أساليب وبرامج المراجعات الداخلية
لنظام إدارة البيئة ISO 14001
كما جاء بالبند رقم (4-5-4) من المواصفة ISO 14001 ،
يجب على الشركة أن يكون لديها أساليب وبرامج لتنفيذ المراجعات الدورية لنظام البيئة (Audits EMS) بحيث تغطى العناصر الآتية :
– التعريف Definition
– الأغراض Objectives
نطاق المراجعة Audit Scope :
1- التمهيدي الإدارة البيئة Management initiation
2- تجهيز الفريق Teaming up
3- معلومات ما قبل المراجعة Pre-audit information
4- برامج المراجعة Audit programme
5- مراجعة داخل الموقع On-site auditing
6- تقييم نتائج المراجعات Evaluation
7- كتابة التقرير والتوصيات Reporting and recommendations
8- متابعة أداء الخطة Follow-up action plan
وذلك بهدف الآتي :
• ما إذا كان نظام إدارة البيئة EMS مطابق للترتيبات المخططة لإدارة البيئة بما في ذلك متطلبات المواصفة ISO 14001 وأنه يتم تطبيقه بفاعلية والحفاظ عليه.
• توصيل نتائج تلك المراجعات للإدارة للتأكد من إستمراريتها وفعالية تطبيقها.
تعريف :
هي تلك الأساليب ذات الأثر الفعال في تقييم النظام للأداء البيئي. ورغم وجود أنواع عديدة من المراجعات البيئية إلا أن أصولها ومبادئها واحدة وسوف يتم التعامل مع نظام قياس الجودة البيئية من خلال نوعين من المراجعات :
0- مراجعة النظام والذي تكون لدى الإدارة الأداة لتقييم فعالية نظام إدارة البيئة إنها مراجعة شمولية وتكاملية وهى أساساً لتقييم المواءمة والتطابق مع سياسة الشركة الموضوعة مثل الحصول على توصيات مناسبة لتحسين الأداء البيئي والتفوق منه.
وهى تسير جنباً إلى جنب مع دليل المراجعة البيئية (مرجع 1) وتستخدم لإرساء متطلبات نظام المعايرة البيئية. ومن المهم أن تلك المراجعة يجب أن تنفذ بواسطة فريق محايد يفضل أن يؤدى تحت إشراف إستشاري من SIPM .
1- المراجعة العملية هي مراجعة مصممة لإجراء البيئة المناسبة في العمليات المعنية بذاتها والغرض منها هو توكيد التطبيق العملي للمعايير البيئية الموصى بها. في المشروع أو البيئة وهى تؤدى عادة بواسطة فريق محلى حيث أن نتائجه تكون مكونة جزء من مجموع البيانات ما قبل المراجعة لمراجعة النظام.
وبصفة أساسية فكلا النوعين يتم الأخذ بهما من خلال التعريف المحدد من قبل غرفة التجارة والصناعة (دليل 1)
والمراجعة البيئية هي : أداة إدارة تشمل على التقييم الدورة والمستندي والمؤسسي وهو كيف أن النظام والإدارة والتنظيم البيئى يتم إجراؤه مع تحقيق هدفى :
– تسهيل رقابة الإدارة للممارسات البيئة.
– تقييم التطابقية مع سياسات الشركة التى تحتوى على متطلبات لائحة الاجتماعات.
الأهداف :
ورغم أن أغراض كلا النوعين هي :
• رقابة جودة الأداء البيئي.
• منع ……. الشركة لمتطلباتها البيئية.
• الإقلال من التوصيات المستندية للمتابعة الإدارية.
على الرغمن من أن المر اجعات العملية لديها أغراض محددة تركتز على توكيد التطابق للمشروعات الجديدة / والانشطة وعملية الحصر البيئى مع توصيات التقييم البيئى قبل عملية الفحص والاختبار.
المجال :
يعتمد مجال المراجعة البيئية المختلفة على طبيعة وحجم العمليات المؤداة. ومع ذلك فكل عمليات المراجعة سوف تتبع نفس خطوات الإجرائية (نموذج 1).
1- الاستهلاك الإداري.
2- تجهيز الفريق.
3- معلومات ما قبل المراجعة.
4- برنامج المراجعة.
5- زيارة الموقع. مراجعة وفحص.
6- تقييم النتائج.
7- إعداد التقارير والتوصيات.
8- خطة إجراء المتابعة.
خطوات متابعة ضرورية للمراجعة البيئية
التمهيد لإدارة البيئة :
– تقدم الإدارة العليا بالتمهيد لمراجعة نظام إدارة البيئة كل 3-5 سنوات.
– وعمليات المراجعة الأخرى يمكن البدء فيها بواسطة مراجعة المشروع أو مديرى الموقع عند اللزوم.
– يقوم إستشارى البيئة بتنسيق وجدولة كل أعمال المراجعة اللازمة.
2- تجهيز الفريق :
– يوافق رئيس الفريق المعين مع الإدارة على الشروط المرجعية للمرافق المطلوبة وسكون مسئولاً عن تشكيل فريقه الذي يقوم بالمراجعة.
– يتوجب أن لا يكون أعضاء الفريق الذين تم اختيارهم مؤهلين من الناحية الفنية ولديهم الخبرة المتخصصة وقدرين على أعمال المراجعة.
3- معلومات ما قبل المراجعة :
– مجموعة البيانات الموضوعة يجب أن تجمع وفقاً للشروط المعطاه في صحيفة الاستبيان الواردة في الملحق رقم 1.
– مجموعة الاستبيان الكاملة مع البيانات المصاحبة التى تم تجميعها والمستندات يجب أن تكون متاحة لفريق المراجعة ويفضل أن تسبق عملية المراجعة لنظام إدارة البيئة بأربعة أسابيع.
4- برامج المراجعة :
لدى استلام وعرض مجموعة البيانات قبل عملية المراجعة فيتوجب على الفرق وضع برنامج تطوير الأداء لأنشطة المراجعة وإجراءاتها. ويجب أن تكون خطوط المراجعة واضحة ومظهرة للخطوات الضرورية المتوجب الأخذ بها ودور كل فرد من أفراد الفريق.
ويجب أن يوضح أسماء الموظفين المسئولين لفريق يتم مقابلاتهم ويعرض الانشاءات الجاري تفتيشها والمستندات الواجب وضعها في الاعتبار.
5- المراجعة بالموقع / على رئيس العمل :
يجب أن يبتدء المراجعة بالموقع بالبعد عن أية مقابلات لمراجعة الأغراض حيث تكون اللقاءات وكافة التسهيلات مغطية لمرحلة المراجعة في حال المراجعة بالموقع. وهذه المراجعة سوف تؤكد تجيهز نظام لإدارة البيئة بمقتضى ما تم وصفه في الإدارة وقد تتضمن ذلك إجراءات عملية ونظم إجرائية للجودة وإدارة الفاقد وحراسة المنشأت وأداء المعدات ونظم التعامل مع المواد الكيماوية وحاويات المياه الأرضية والتربة المقام عليها التسهيلات ….. الخ.
وقائمة المراجعة لأدوات الإدارة البيئية قد توضحت في الملحق رقم 2 حيث أن قائمة العمليات المحددة في برنامج EXP قد توضحت في الملحق 3. وهذه القوائم تعطى أيضاً جدولاً رقمياً لتقييم أداء المراجعة البيئية.
6- تقييم النتائج :
فالتقييم المتجمع ومراجعة النتائج بواسطة فريق المراجعة سوف يكون أساساً للوصول إلى مراجعة عملية وكافة المعلومات التى تم تجميعها والتقييم الصيحيح للبحوث المؤداة ومعدل الأداء قد يمكن إجراءه خلال الفترة.
7- التقارير والتوصيات :
إعداد تقرير ملاحظات الإدارة يجب أن تتضمن التوصيات اللازمة المجدولة لإعطاء الأولوية والوقت المجدول بخصوص إجراء عملية المراجعة ويجب أن يتأسس مراجعة إدارة البيئة تمشياً مع المكونات الواردة في الملحق 4.
8- خطة إجراء المتابعة :
وهي مسئولية الإدارة المعنية التى حددت معالم المراجعة لتوكيد خطة عملية المراجعة الهادفة والبسيطة ويجب أن تكون الخطة محتوية على جدول زمنى يعكس الأولوية الموضحة بواسطة فريق المراجعة. وتقديم خطة عملية للمراجعة يجب أن تنعكس وتتحدد للإدارة المعنية.
المرجعيات :
1- دليل المراجعة البيئية الشاملة يونيو 1989م.
2- الأداء الموصى بتنفيذه لنشاط EiA ، EXP تقرير EPL رقم 0890/88 مايو 1988م
3- دليل تقييم الآثار البيئية مايو 1988م.
4- دليل إدارة الفاقد مايو 1989م.
محتويات تقرير المراجعة البيئية :
1- ملخص
1-1 المجال.
1-2 التقييم العام.
2- مقدمة
2-1 الأغراض.
2-2 الوسائل.
2-3 المجال.
2-4 الاعداد.
3- الفحص والتفتيش
(النتائج والتوصيات من مفتشى المواقع)
4- محتويات خاصة
(مثال ذلك خطط حاكمة) إدارة الفاقد وملوثات التربة ، ماء الشرب والمطالبات من الطرف الثالث.
5- ملاحظات عامة وتوصيات
5-1 السياسة البيئية والخطة.
5-2 الهيكل التنظيمى والمسئوليات.
5-3 التشريعات والتطابق.
5-4 رؤية الإدارة العليا.
5-5 الخدر البيئي.
5-6 التكاليف البيئية.
5-7 الاتصالات الداخلية والخارجية
5-8 التدريب
5-9 إجراء النظم الإجرائية
5-10 إجراءات الطوارئ.
5-11 كتابة التقارير.
5-12 …………
5-13 تعليم المتدربين
5-14 تقييم الآثار على البيئة.
5-15 الحوادث والشكاوى البيئية
5-16 دراسات أساسية وتقييمات النتائج البيئية
5-17 المراجعة البيئية الداخلية
6- قائمة التوصيات
6-1 توصيات عامة.
6-2 توصيات خاصة.
7- المراجع
8- الارقام
9- الملاحق
تعريفات :
• مراجعة نظام إدارة البيئة EMS Audit
تلك التحققات المنهجية والموثقة للحصول على الدلائل أن نشاطات نظم إدارة البيئة EMS يتم تطبيقها طبقاً للمعايير الموثقة.
• مراجع التحققات البيئية EMS Audit Criteria
هي السياسات البيئية والأساليب والتعليمات والبرامج البيئية والوثائق الأخرى التى تتم المراجعة طبقاً لها.
المراجعون EMS Auditors
1- طاقم المراجعة Audit Team
– سواء تمت المراجعة بواسطة طاقم أو فرد ، فإن مسئولية تنفيذ المراجعة تقع كلية على عاتق “مراجع قيادي Lead auditor “
– على حسب الظروف فإن طاقم المراجعة قد يشمل خبراء لهم خلفيات في تخصصات معينة.
2- مسئولية المراجعين :
المراجعون مسئولون عن الآتي :
– استيفاء متطلبان المراجعات التى يقومون بها.
– توصيل وإيضاح متطلبات المراجعة.
– تخطيط وتنفيذ المسئوليات المكلفون بها بفاعلية وكفاءة.
– توثيق المشاهدات والملاحظات.
– عمل تقرير بنتائج المراجعة.
– التحقق من فاعلية الإجراءات التصحيحية الناجمة عن المراجعة.
– الاحتفاظ بالوثائق المتعلقة بالمراجعة وحمايتها.
3- مسئوليات المراجع القيادي Lead Auditor
– مسئول تماماً عن كل مراحل المراجعة. ويجب أن تكون له قدرات إدارية وخبرة ، ويجب أن تعطى له السلطة لاتخاذ القرارات النهائية المتعلقة بتنفيذ المراجعة ومشاهدتها.
– المساعدة في اختيار باقي أعضاء طاقم المراجعة.
– تجهيز خطة المراجعة.
– تمثيل طاقم المراجعة أمام إدارة الجهة المراجع عليها audited
– تقديم تقرير المراجعة.
4- استقلالية المراجع Independence of Auditor :
يجب أن يكون المراجعون متحررين من أي مؤثرات يمكن أن تؤثر على موضوعية إجراء المراجعة ، كما يجب احترام ومساندة استقلالية وحيدة المراجعين من جانب الجميع.
5- نشاطات المراجعين Auditors’ Activities :
يقوم المراجع القيادي بالأعمال الآتية :
– تحديد متطلبات ومهام كل مراجعة ، بما في ذلك المؤهلات المطلوب توفرها في المراجع.
– استيفاء متطلبات المراجعة الجاري تطبيقها وأي تعليمات تنظيمية أخرى.
– تخطيط المراجعة وتجهيز وثائق العمل وتلقين طاقم المراجعة.
– مراجعة الوثائق لتحديد مدى مناسبتها مع نشاطات نظام البيئة القائم.
– تقديم تقرير بنقاط عدم المطابقة للجهة المراجع عليها.
– تقديم تقرير بأي عوائق تظهر أثناء إجراء المراجعة.
– تقديم تقرير واضح بنتائج المراجعة في موعدها المخطط.
يقوم المراجعون بالأعمال الآتية :
– تجميع وتحليل الأدلة المتعلقة بالمراجعة والكافية للسماح باستخلاص النتائج.
– تمييز أي مؤشرات أو دلائل يمكنها أن تؤثر على نتائج المراجعة.
– التحقق من أن الأساليب والوثائق التى توصف العناصر المطلوبة لنظام البيئة معروفة ومتاحة ومفهومة ومستخدمة بواسطة أفراد المؤسسة الجاري المراجعة عليها.
– التحقق من أن كل الوثائق التى توصف نظام البيئة مناسبة لتحقيق أهداف البيئة المطلوبة.
التخطيط لمراجعات البيئة Planning an EMS Audit
1- خطة المراجعة :
يجب وضع خطة المراجعة بمرونة تسمح بالتغييرات التى تحدث أثناء المراجعة ، ويجب أن تحتوى على :
– مجال المراجعة.
– الأفراد الذين لهم مسئوليات مؤثرة على أهداف ومجال المراجعة.
– تحديد الوثائق المرجعية لدى الجهة المراجع عليها.
– تحديد أعضاء طاقم المراجعة.
– اللغة التى سيتم استخدامها في المراجعة.
– تاريخ ومكان تنفيذ المراجعة.
– الوحدات التى سيتم تنفيذ المراجعة عليها.
– معدل توزيع تقرير المراجعة.
الوثائق المستخدمة في المراجعة
وهى الوثائق المطلوبة لتنفيذ المراجعة وتوثيق النتائج وصياغتها في تقرير.
ويمكن أن يشمل الآتي :
– قوائم الفحص Check Lists المستخدمة لتقييم عناصر نظام البيئة.
– النماذج المستخدمة في تسجيل وتقرير ملاحظات المراجعة.
ويجب تصميم وثائق المراجعة بحيث لا تعوق النشاطات أو الاستقصاءات الإضافية للمراجعة، والتى قد تصبح ضرورية كنتيجة للمعلومات التى تم جمعها خلال المراجعة.
ويجب على طاقم المراجعة الحفاظ على سرية وخصوصية الوثائق الخاصة بالجهة المراجع عليها.
تنفيذ مراجعات البيئية Executing the EMS Audits
1- المقابلة الافتتاحية Opening Meeting :
المقابلة الافتتاحية هى بداية تنفيذ المراجعة . والغرض منها هو :
– تقديم أعضاء طاقم المراجعة لمديرة الجهة المراجع عليها بهدف التعارف.
– استعراض مجال وأهداف المراجعة.
– التأكيد على طلب التعاون مع طاقم المراجعة.
– عرض لطريقة إجراء المراجعة.
– تحقيق / تأكيد الاتصال الرسمي بين طاقم المراجعة والجهة المراجع عليها.
– التأكد من توفر الموارد والتسهيلات اللازمة لطاقم المراجعة.
– التأكيد على وقت وتاريخ المقابلة الختامية وأي مقابلات أخرى أثناء المراجعة.
– الرد على أي تساؤلات بخصوص خطة المراجعة.
2- ¬جمع الأدلة Collecting Evidence :
يجب جمع الأدلة خلال المقابلات وفحص الوثائق وملاحظة النشاطات والظروف في الأماكن المعنية، كما يجب ملاحظة وتسجيل واستقصاء المشاهدات التى توحي بوجود عدم مطابقة، حتى وإن لم تكن واردة بقوائم الفحص، المعلومات التى تم جمعها خلال المقابلات يجب اختبارها عن طريق الحصول على نفس المعلومات من مصادر مستقلة أخرى، مثل المشاهدات الفيزيائية والقياسات والتسجيلات.
3- ملاحظات ومشاهدات المراجعة Developing Audit Finding :
كل ملاحظات ومشاهدات المراجعة يجب أن تكون موثقة ، وبعد أن يتم ملاحظتهم أو مشاهدتهم لتحديد ما الذي يتم كتابته في تقارير عدم المطابقة. بعد ذلك يجب على طاقم المراجعة التأكد من أنه تم توثيق ذلك بأسلوب واضح ومركز ومؤيد بالأدلة.
ويجب تحديد نقاط عدم المطابقة بالرجوع إلى المتطلبات الموصفة القياسية (أو الوثيقة المرجعية المتعلقة بذلك) التى تم إجراء المراجعة على أساسها. ويجب استعراض الملاحظات بواسطة المراجع القيادي مع المدير المختص بالجهة المراجع عليها. كل نقاط عدم المطابقة يجب أن يخطر بها الجهة المراجع عليها.
4- الاجتماع الختامي Conducting Closing Meeting :
يعتبر الاجتماع الختامي استكمالاً لعملية جمع الأدلة، كما يتم فيه مناقشة أي خلافات بخصوص المراجعة ، وإبلاغ الجهة المراجع عليها بنتائج المراجعة.
5- إعداد تقرير المراجعة Preparing the EMS Audit Report :
يتم توثيق نتائج المراجعة في تقرير المراجعة وإبلاغها للمختصين المسئولين عن النشاط التى تمت مراجعته، ويعتبر هذا التقرير جزءاً من عملية التطوير المستمر.