– على فرض أن شركة الاستثمار تشتمل على صندوق واحد فهي شركة.
– تتمثل أصولها في تشكيلة من أوراق مالية من النوع سهل التسويق.
– يتولى شؤون إدارة المحفظة و باقي المهام شركة إدارة منفصلة يتم استئجارها لهذا الغرض بقرار من مجلس إدارة شركة الاستثمار.
– شركة الاستثمار تبدأ بمجموعة من المديرين أو بيت للمشورة يقوم باختيار مجلس إدارة الشركة الذي يبدأ في التأسيس الفعلي للشركة، و ذلك بإبرام عقد مع بيت المشورة ليتولى الدارة الفعلية.
– يطلق على بيت المشورة حينئذ شركة الإدارة التي تتولى تعيين إدارة مستقلة لكل صندوق.
– يوضح العقد واجبات شركة الإدارة و الأتعاب التي سوف تحصل عليها في مقابل اضطلاعها بتلك الواجبات.
– تتحدد الأتعاب بنسبة مئوية قد تصل إلى 1.5% من القيمة الكلية للمال المستثمر.
– واجبات الإدارة البحث عن أوراق مالية يمكن ضمها إلى التشكيلة و إدارة المحفظة.
– واجبات إدارية أخرى (إصدار أسهم الشركة، الاضطلاع بالمهام الإدارية المتصلة بتسويق الأسهم كافة و إعادة شرائها).